Як підготуватися до великого врегулювання невдач відповідності: підхід OKX

Конфіденційні протоколи, створені для реагування на новини про порушення регуляторних норм однією з п’яти найбільших криптовалютних бірж, OKX, свідчать про те, що компанія, ймовірно, вже деякий час очікує на врегулювання з американською владою.

Ретельне планування OKX викликає захоплення. У секретному документі з антикризового управління, з яким ознайомився CoinDesk, йдеться про “спецназ”, який може бути мобілізований для реалізації різних способів, за допомогою яких топ-менеджери компанії можуть повідомити про врегулювання через соціальні мережі і під час виступів перед журналістами.

Задовго до сплати великого штрафу та конфіскації в понеділок компанія OKX розробила спеціальні рекомендації щодо врегулювання з Міністерством юстиції, а також, наприклад, з Управлінням з контролю за іноземними активами Міністерства фінансів США (OFAC, або санкційним наглядом).

У документі наголошується, що вся криптоіндустрія в цілому знаходиться під пильною увагою і що OKX повністю співпрацює з регуляторами, йдеться в документі. Це було підтверджено в прес-релізі, опублікованому в понеділок, в якому говориться, що OKX “цінує” “співпрацю” з Мін’юстом.

З моменту приходу до влади адміністрації президента Дональда Трампа в минулому місяці основна увага регуляторних органів на криптовалютній арені була зосереджена на тому, щоб змінити свою колишню агресивну правозастосовчу позицію, в тому числі SEC і . Але не у випадку з OKX, яка, як і Kucoin з його нещодавнім і ще в 2023 році, була змушена піти на дороге врегулювання.

У керівництві йдеться про те, що очікується від засновника OKX Стар Сюй, президента Хун Фан та інших керівників, коли мова йде про “їхні дії в соціальних мережах за двома сценаріями: 1) витік до врегулювання OFAC, 2) після врегулювання OFAC”.

Щодо питання OFAC, якщо керівників запитають, чи обслуговувала OKX ринки, на які накладено санкції, одна з порад полягає в тому, щоб відповісти: “Клієнти з ринків, на які накладено санкції, прослизнули, коли у нас були незрілі системи контролю відповідності […] Це дуже маленька і незначна частина клієнтської бази Okcoin або OKX.”

“Загальна кількість залучених американських клієнтів, які більше не користуються платформою, становила невеликий відсоток від загальної кількості клієнтів компанії по всьому світу”, – йдеться в релізі.

Ще одним пріоритетом для OKX є те, як фірма організовує свої спонсорські угоди з футбольним клубом “Манчестер Сіті”, командою Формули-1 “Макларен” і кінофестивалем “Трайбека”. За останні три роки на ці партнерства було витрачено близько 1 мільярда доларів.

План дій для партнерів бренду передбачає, що керівник відділу маркетингу OKX телефонує кожному партнеру “в останню годину перед виходом новин”.

Рекомендована стратегія полягає в тому, щоб сказати, що OKX підготувалася до регуляторної перевірки, враховуючи підвищену увагу до криптофірм. На питання, чому біржа не поділилася інформацією про це раніше, в документі говориться, що це непублічні питання, які перебувають на розгляді і не підлягають розголосу. Там також є пункт, що пропонує CMO і керівнику юридичного відділу OKX “знову переглянути пункти про перевірку в контрактах з нашими бренд-партнерами”.

Ще одна деталь, яка привертає увагу в плановому документі OKX, – це рідна криптовалюта біржі, OKB. Очевидне занепокоєння після FTX викликає будь-яке припущення, що OKB використовувалася в якості застави або для фінансування будь-яких операцій OKX.

Звісно, біржовий токен OKB не зазнав нічого подібного до беззаконь з біржовим токеном FTX. Однак він був залучений в січні 2024 року, після чого OKX швидко запропонувала компенсацію користувачам, які втратили гроші. За словами Марини Хаустової, головного операційного директора компанії Crystal Intelligence, яка займається блокчейн-аналітикою, 10 “сплячих” гаманців стали активними і почали торгувати безпосередньо перед крахом.

Незадовго після краху OKB керівники OKX Тім Бьюн, колишній генеральний директор OKcoin і глава відділу глобальних зв’язків з урядом, і глава відділу продуктів Вей Лан . Джерело, знайоме з ситуацією, повідомило, що Бун був “принесений в жертву” після краху OKB.

Ще одна частина головоломки полягає в тому, як біржа повинна реагувати на запити ЗМІ. Якщо OKX отримає електронний лист або телефонний дзвінок від журналіста, який хоче отримати коментар щодо поточних розслідувань, спецпідрозділ і PR-команда повинні діяти, щоб “виграти час, пропонуючи графік роботи керівництва”

Тим часом план полягає в тому, щоб “зв’язатися з ключовими дружніми виданнями для створення паралельної історії, яка б доповнювала наратив первинної історії”, – йдеться в документі.

“1.

“1. наполягати на затримці 2. Підтвердити дружні публікації 3. Асинхронно поставити в чергу внутрішні/зовнішні комунікації, щоб ми натиснули “відправити”, коли історія вийде”, – сказано в документі.

OKX не надала коментарів на час публікації